什麼是合規性以及為什麼它對企業很重要

所有公司，無論行業或規模，都必須遵守特定的規則和法規。 實際上，監管合規是指企業必須依法遵守的一套規則。 例如，它可能需要遵守職業安全與健康管理局 (OSHA) 制定的指導方針，為員工提供安全的工作環境。 此外，應遵循平等就業機會委員會 (EEOC) 以確保公正的招聘程序。

特定行業的法規合規性也很重要。 例如，為了確保產品的安全，為食品行業製定的幾項法規集中在整個供應鏈上。 這些將不同於金融服務部門的標準，其中一些標準側重於網絡安全和如何處理敏感數據。

首先，查看監管合規定義以了解它是什麼以及它與其他合規相關概念的區別可能會有所幫助。

所以，讓我們開始討論我們的第一個主題。

什麼是合規性？

法規遵從 含義：“法規遵從”一詞是指公司了解並遵守所有適用的規則和法規。 地方、州、聯邦或國際各級政府可以實施這些法律。

與商業觀察相反，商業觀察需要遵守內部標準和規範以實現預定的目標和目的，它不是商業觀察。 然而，這兩種類型的合規性都是必需的，因為它們可以引導組織的戰略路線，發展其道德體系，並提供問責制和透明度。

合規的優勢

任何想要降低數據丟失和網絡安全事件等風險的組織都必須保持合規性。 如果不這樣做，可能會導致許可證被吊銷、聲譽受損、客戶流失以及經濟處罰和損失。

1. 在不斷變化的監管環境中保持合規性：對於致力於調整和修改其政策以符合聯邦、市場和州法規的組織來說，最終提交似乎是一個遙不可及的夢想。 在具有合規流程的 GRC（政府、風險和合規）系統的幫助下，您可能能夠預見到這些突然的彎路。

2. 保護企業的資產和聲譽：不遵守可能會對您的聲譽和客戶的信任產生嚴重的負面影響。 更糟糕的是，吊銷你的執照會讓你更難實現公司的目標和抱負。 管理合規性可降低這些風險，並有助於日常運營的有效運營。

為什麼監管合規對當今的企業很重要？

1. 財務狀況

根據任何合規部門的說法，財務安全是監管合規的主要好處。 如果違反監管限制，違規實體可能會受到嚴厲的罰款。

2. 訴訟辯護

除了防止經濟處罰外，遵守規章制度還可以保護企業免受訴訟，無論是由當局還是其他人提起的。 例如，2019 年有 142 個地方政府起訴公司違反了 2011 年和 2019 年的《印度殘疾人法》。

3. 競爭力和業務連續性

監管合規性提供了豐富的基準，指導企業了解在行業中取得成功所需的條件。 為了鼓勵市場統一併讓公司有機會誠實、道德和公平地競爭，合規要求也在不斷發展。 成功遵守法規的公司可能在其行業中享有競爭優勢。

4. 網絡犯罪保護

醫療保健和金融等高風險行業了解他們收集的數據的重要性，並意識到他們的企業是犯罪分子的目標。 另一方面，一些行業可能認為他們不太可能成為目標。 這種錯誤的信念經常導致缺乏對法規遵從性和安全性的關注，從而增加了網絡攻擊和數據洩露的風險。

數據洩露降低了客戶的參與度，這可能對公司造成毀滅性的財務影響，甚至導致公司倒閉和破產。 通過要求企業遵守保護其資產免受風險參與者侵害的法規，並作為確保數據保護的若干保障措施之一，法規合規性促進了數據安全。

監管合規的挑戰

違反法定監管合規標準的公司將面臨各種處罰，包括被要求參與補救計劃，包括相關監管機構的現場合規審計和檢查。 不合規的企業經常被處以罰款和處罰。 遭受持續（或特別嚴重）合規違規的公司可能會失去品牌聲譽。

在基礎設施和人員方面，遵循合規性法規可能會很昂貴。 公司必須以盈利為目標，以滿足利益相關者並維持公司運營，以及遵守合規規則和法規所需的資本支出。 在金融和醫療保健等高度監管的領域，這種財務合規困難尤為嚴重。 以下是維護合規性帶來的其他一些與業務戰略相關的挑戰：

• 弄清楚新立法將如何影響商業的未來和當前的商業戰略。
• 建立合規文化，培育它，並將其傳播到整個組織。
• 選擇和聘用合規職位，以及法律、合規、審計和業務部門要求的合規職責。
• 識別合規模式並納入提高效率的監管程序。

此外，消費者技術的不斷發展也使企業遵守法規的努力變得複雜。 例如，員工在工作中使用個人移動設備會引發合規問題，因為這些設備包含敏感的、合規相關的公司數據。 由於物聯網的興起，端點和連接設備的數量大大增加。 網絡合規性漏洞是由移動和物聯網設備缺乏安全性引起的。 數字企業必須跟上所需的升級並在發現漏洞時立即修補現有軟件以保持合規性。

公司的監管合規要求

企業管理需要許多相互關聯的步驟，這些步驟協同工作以實現組織的目標和目的。 這些組成部分或職責包括跟踪公司的財務和會計、保護其知識產權、遵守法律等。了解隨之而來的合規挑戰至關重要，因為它們可能會根據您選擇合併的資本結構而改變。 在印度經營的企業必須遵守的主要合規要求概述如下。

一、年度流程啟動的必要條件：

一個。 獲得會議記錄
灣。 取得公司印章及登記
C。 創建和打印股票
d。 更新法定登記冊。

2. 季度合規（每 90 天）：

一個。 起草董事會會議議程、會議記錄和出席記錄
灣。 如有必要，更新法定登記冊

3. 年度合規：

一個。 創建和歸檔董事在其他事項中的利益披露
灣。 起草和歸檔財務和董事批准文件
c. 創建和歸檔任命審計員的會議記錄
d。 填寫週年申報表並提交
e. 創建和歸檔貴公司的財務和通知。
F。 起草年度股東大會的議程、會議記錄和出席記錄。

4、企業報稅：

一個。 企業必須向所得稅部門提交年度公司納稅申報表。
灣。 與關聯方開展本地和外國業務的公司必須提交年度轉讓定價審計。

5. 預扣稅申報表：

一個。 公司必須預扣必要的稅款，並就向印度境外的實體支付的特定服務（皇家、技術工作等）的款項提交相關的預扣稅表。
灣。 公司還必須對支付給印度公司的款項預扣一種特定類型的預扣稅，稱為從源頭扣除的稅款。
c. 每個季度，企業必須提交預扣稅申報表。
d。 特許會計師必須證明國際支付的預扣稅減免。

6. 製造商的消費稅：

生產和製造商品的公司必須遵守《中央消費稅法》。 因此，企業必須對從其經營場所取出的任何製成品按固定稅率支付關稅。

7. 對於服務提供者：服務稅

提供服務的企業必須每兩年提交一次納稅申報表，並按月為其提供的服務成本繳納服務稅（不對在印度境外提供的服務收取）。

8. 其他稅項

一個。 所有進口商品也需繳納關稅。 當必要的物品被帶到印度海關清關時，必須繳納此項關稅。
灣。 公司必須提交申報表並繳納增值稅。
C。 從事特定州貿易或職業的企業有義務註冊並繳納職業稅。 該稅對組織及其員工都徵收。 公司代表員工繳納稅款，該金額隨後從員工的工資中扣除。

結論

合規計劃不是一勞永逸的。 您的企業需要安排例行審計和審查期。 此外，您的公司必須諮詢主題專家，他們可以跟踪立法發展並了解它們如何影響您的公司。 這使您能夠持續評估計劃的有效性並採取積極行動。
自動執行此審查程序可以更輕鬆地確保沒有任何遺漏。 法規遵從性軟件的顯著優勢之一是。 您可以建立工作流程和提醒，將文檔發送給合適的人進行審查和修訂。
此外，既然您已經意識到法規遵從的重要性（以及您可能遇到的困難），那麼您可以將上述建議用作您的行動計劃。 這些行動將幫助您為您的公司製定成功的監管合規政策，以保護您的資產、聲譽以及內部和外部受眾。

常見問題

1. 有哪些不同類型的合規性？

回答：顯示結構來源的兩種主要合規類型是公司合規和監管合規。 企業和監管合規都需要遵守一套準則。

2. 與監管合規相關的風險是什麼？

答：如果公司違反行業標準、國內法律或建議的最佳實踐，則可能會受到法律處罰、財務沒收和重大損失。 這被稱為合規風險。 完整性風險是合規風險的另一個名稱。

3. 四個獨立的合規類別是什麼？

答：有意識的順從、不自覺的不順從、偶然的順從和故意的不順從是四種順從態度。 意圖和製度成就也在這些態度的實施方式中發揮了作用。

4. 合規是什麼意思？

答：一個組織對適用法律、規則、標準和要求的遵守被稱為法規遵從性。 政府罰款和其他法律制裁經常被用來懲罰違規行為。