規制コンプライアンスとは何か、ビジネスにとって重要な理由

業界や規模に関係なく、すべての企業は特定の規則や規制に準拠して運営する必要があります。 実際には、規制遵守とは、企業が法の下で遵守しなければならない一連の規則を指します。 たとえば、労働安全衛生局 (OSHA) がスタッフ メンバーに安全な作業環境を提供するために確立したガイドラインに従う必要がある場合があります。 また、雇用機会均等委員会 (EEOC) に従って、公平な雇用手続きを確保する必要があります。

業界固有の規制への準拠も重要です。 たとえば、製品の安全性を保証するために、食品業界向けに作成されたいくつかの規制は、サプライ チェーン全体に集中しています。 これらは、サイバーセキュリティと機密データの処理方法に重点を置いた金融サービス部門の標準とは異なります。

まず、規制コンプライアンスの定義を調べて、それが何であり、他のコンプライアンス関連の概念とどのように異なるかを理解することが役立つ場合があります。

それでは、最初のトピックについて説明することから始めましょう。

規制コンプライアンスとは何ですか?

規制順守 意味: 「規制順守」という用語は、企業が適用されるすべての規則および規制を認識し、順守していることを意味します。 地方、州、連邦、または国際レベルの政府は、これらの法律を施行することができます。

あらかじめ決められた目標と目的を達成するために内部基準と規範を遵守することを伴う商業的観察とは対照的に、それは商業的観察ではありません。 ただし、組織の戦略的ルートを操縦し、その道徳的システムを開発し、説明責任と透明性を提供する可能性があるため、両方のタイプのコンプライアンスが必要です。

規制遵守の利点

データ損失やサイバーセキュリティ インシデントなどのリスクを軽減したい組織は、コンプライアンスを維持する必要があります。 そうしないと、ライセンスの取り消し、評判の低下、顧客の喪失、および金銭的な罰則と損失につながる可能性があります。

1. 絶えず進化する規制環境でコンプライアンスを維持する:連邦、市場、および州の規制に準拠するためにポリシーを調整および修正しようとしている組織にとって、最終的な提出は遠い夢のように思えるかもしれません。 コンプライアンス プロセスを備えた GRC (政府、リスク、およびコンプライアンス) システムの助けを借りて、これらの突然の回り道を予測できる場合があります。

2. ビジネスの資産と評判の保護:コンプライアンスを怠ると、貴社の評判とクライアントの信頼に深刻な悪影響を及ぼす可能性があります。 さらに悪いことに、ライセンスが取り消されると、会社の目標や野心を達成することが難しくなります。 規制コンプライアンスを管理することで、これらのリスクが軽減され、日常業務の効率的な運用に役立ちます。

今日の企業にとって、規制コンプライアンスが重要なのはなぜですか?

1. 財務の健全性

コンプライアンス部門によると、財務上のセキュリティは規制コンプライアンスの主なメリットです。 違反した事業体は、規制上の制限に違反した場合、厳しい罰金を科されるリスクがあります。

2. 訴訟に対する抗弁

罰金を回避するだけでなく、規則や規制に従うことで、訴訟が当局または他の誰かによって引き起こされたかどうかにかかわらず、企業は訴訟から保護されます。 たとえば、2011 年と 2019 年のインド障害者法に違反したとして、2019 年に 142 の地方自治体が企業を訴えました。

3. 競争力と事業継続

規制コンプライアンスは、業界で成功するために必要なことを企業に指示する豊富なベンチマークを提供します。 市場の均一性を促進し、企業が正直に、道徳的に、公正に競争する機会を与えるために、コンプライアンス要件も進化しています。 規制への準拠に成功した企業は、業界で競争上の優位性を享受する可能性があります。

4. サイバー犯罪対策

ヘルスケアや金融などのリスクの高い業界は、収集するデータの重要性を理解しており、自社が犯罪者にとって格好の標的であることを認識しています。 一方で、標的にされる可能性は低いと考えている業界もあります。 この誤った信念は、多くの場合、規制順守とセキュリティの低下に焦点を当てていないことにつながり、サイバー攻撃やデータ漏洩のリスクを高めます.

データ侵害は顧客の関与を低下させ、会社に壊滅的な経済的影響を与える可能性があり、閉鎖や倒産につながることさえあります. リスク主体から資産を保護し、データ保護を確実にするためのいくつかのセーフガードの 1 つとして機能する規制を遵守することを企業に義務付けることにより、規制コンプライアンスはデータ セキュリティを促進します。

規制順守の課題

法定コンプライアンス基準に違反した企業は、関連する規制機関によるオンサイトのコンプライアンス監査や検査などの是正プログラムへの参加を求められるなど、さまざまな罰則を受けるリスクがあります。 違反した企業には、罰金や罰則が科されることがよくあります。 永続的な、または特に重大なコンプライアンス違反を被る企業は、ブランドの評判を失う可能性があります。

コンプライアンス規制に従うことは、インフラストラクチャとスタッフの面で費用がかかる可能性があります。 企業は、利害関係者を満足させ、企業運営を維持するために利益を上げること、およびコンプライアンス規則や規制を遵守するために必要な設備投資を目指す必要があります。 金融やヘルスケアなどの規制の厳しい分野では、このような金融コンプライアンスの問題は特に深刻です。 以下は、規制コンプライアンスを維持することから生じる、ビジネス戦略に関連するその他の課題です。

• 新しい法律がビジネスの将来と現在のビジネス戦略にどのように影響するかを把握します。
• コンプライアンス文化を確立し、育成し、組織全体に広めます。
• 法務、コンプライアンス、監査、およびビジネス部門が要求するコンプライアンス職、およびコンプライアンス職の選択と採用。
• コンプライアンスのパターンを認識し、効率を高める規制手順を組み込む。

さらに、コンシューマ テクノロジの絶え間ない進化も、規制を遵守するための企業の取り組みを複雑にしています。 たとえば、従業員が職場で個人のモバイル デバイスを使用すると、コンプライアンスに関する疑問が生じます。これは、これらのデバイスにコンプライアンスに関連する機密性の高い企業データが含まれているためです。 モノのインターネットの台頭により、エンドポイントと接続されたデバイスの数が大幅に増加しました。 ネットワーク コンプライアンスの脆弱性は、モバイルおよび IoT デバイスのセキュリティの欠如によって引き起こされます。 デジタル ビジネスは、コンプライアンスを維持するために、必要なアップグレードに遅れずについていく必要があり、脆弱性が見つかった場合は既存のソフトウェアにすぐにパッチを適用する必要があります。

企業の規制順守要件

ビジネスの管理には、組織の目標と目的を達成するために連携する相互接続された多くのステップが伴います。 これらのコンポーネントまたは義務には、会社の財務と会計の追跡、知的財産の保護、法律の遵守などが含まれます。コンプライアンスの課題は、組み込むことを選択した資本構造に基づいて変化する可能性があるため、理解することが重要です。 インドで事業を行う企業が順守しなければならない主なコンプライアンス要件を以下に概説します。

1. 年次プロセスの開始に必要な要件:

を。 議事録の取得
b. 会社印鑑の取得と登記
c. 株券の作成・印刷
d. 法定登録簿の更新。

2. 四半期ごとのコンプライアンス (90 日ごと):

を。 取締役会の議題、議事録、出席記録の起草
b. 必要に応じて、法定登録簿を更新する

3. 年次コンプライアンス:

を。 取締役のその他の事項への関心の開示の作成と提出
b. 財務および取締役の承認文書の起草と提出
c.監事選任議事録の作成・提出
d. 年次申告書の作成と提出
e. 会社の財務および通知の作成と提出。
f. 年次総会の議題、議事録、出席記録の起草。

4. 法人税申告:

を。 企業は、毎年法人税申告書を所得税局に提出する必要があります。
b. 関連当事者と国内および国外で事業を行う企業は、年次移転価格監査を提出する必要があります。

5. 源泉徴収税の申告:

を。 企業は、必要な税金を源泉徴収し、特定のサービス (ロイヤル、技術業務など) に対してインド国外のエンティティに支払われた関連する源泉徴収票を提出する必要があります。
b. 企業はまた、インド企業への支払いに対して源泉徴収税として知られる特定の種類の源泉徴収税を源泉徴収する必要があります。
c. 四半期ごとに、企業は源泉徴収税申告書を提出する必要があります。
d. 公認会計士は、国際支払いの源泉徴収税控除を証明する必要があります。

6. 製造業者の物品税:

商品を生産および製造する企業は、中央物品税法を遵守する必要があります。 このため、企業は自社の敷地外に持ち出された製品に対して一定の率で関税を支払う必要があります。

7. サービス提供者向け: サービス税

サービス提供企業は、2 年ごとに納税申告書を提出し、毎月提供するサービスの費用に対してサービス税を支払う必要があります (インド国外で提供されるサービスには課されません)。

8. その他の課税

を。 また、すべての輸入品には関税が課されます。 インドの税関で通関のために必要な物品が持ち込まれる場合、この関税を支払わなければなりません。
b. 企業は申告書を提出し、付加価値税を支払わなければなりません。
c. 特定の州の取引または職業に従事する企業は、登録し、職業税を支払う義務があります。 この税金は、組織とその従業員の両方に課されます。 会社が従業員に代わって税金を支払い、その金額はその後、従業員の給与から差し引かれます。

結論

コンプライアンス プログラムは 1 回限りではありません。 ビジネスでは、定期的な監査とレビュー期間をスケジュールする必要があります。 さらに、あなたの会社は、法律の進展を追跡し、それらがあなたの会社にどのように影響するかを理解できる主題の専門家に相談する必要があります。 これにより、プログラムの有効性を継続的に評価し、積極的な行動をとることができます。
このレビュー手順を自動化することで、見落としがないことを確認しやすくなります。 規制コンプライアンス ソフトウェアの重要な利点の 1 つは、それです。 ワークフローとリマインダーを作成して、レビューと改訂のために適切な担当者にドキュメントを転送できます。
さらに、規制遵守の重大な重要性 (および遭遇する可能性のある問題) を認識したので、前述の推奨事項を行動計画として使用できます。 これらのアクションは、資産、評判、および社内外のオーディエンスを保護する、会社の規制コンプライアンス ポリシーを成功させるのに役立ちます。

よくある質問

1. コンプライアンスにはどのような種類がありますか?

回答: 構造がどこから来ているかを示すコンプライアンスの 2 つの主なタイプは、企業コンプライアンスと規制コンプライアンスです。 企業コンプライアンスと規制コンプライアンスの両方で、一連のガイドラインを順守する必要があります。

2. 規制遵守に関連するリスクは何ですか?

回答: 企業は、業界標準、国内法、または提案されたベスト プラクティスに違反した場合、法的罰則、金銭的没収、および重大な損失を被る可能性があります。 これをコンプライアンスリスクと呼んでいます。 完全性リスクは、コンプライアンス リスクの別名です。

3. 4 つの個別のコンプライアンス カテゴリとは何ですか?

回答: 意識的に遵守する、無意識のうちに遵守しない、誤って遵守する、および意図的に遵守しないことは、遵守態度の 4 つのカテゴリの 1 つです。 意図と制度的成果も、これらの態度がどのように実行されるかに影響を与えます。

4. 規制遵守とは何を意味しますか?

回答: 組織が適用される法律、規則、基準、および要件を順守することは、規制遵守と呼ばれます。 政府の罰金およびその他の法的制裁は、コンプライアンス違反を罰するために定期的に使用されます。