규정 준수란 무엇이며 비즈니스에 중요한 이유

업종이나 규모에 관계없이 모든 회사는 특정 규칙과 규정을 준수하여 운영해야 합니다. 실제로 규정 준수는 기업이 법률에 따라 준수해야 하는 일련의 규칙을 의미합니다. 예를 들어, 직원들에게 안전한 작업 환경을 제공하기 위해 산업안전보건청(OSHA)에서 수립한 지침을 준수해야 할 수 있습니다. 또한 공정한 고용 절차를 보장하기 위해 평등 고용 기회 위원회(EEOC)를 따라야 합니다.

산업별 규정 준수도 중요합니다. 예를 들어, 제품의 안전을 보장하기 위해 식품 산업을 위해 만들어진 여러 규정은 전체 공급망에 집중됩니다. 이는 금융 서비스 부문의 표준과 다를 수 있으며, 그 중 일부는 사이버 보안과 민감한 데이터를 처리하는 방법에 중점을 둡니다.

우선 규정 준수 정의가 무엇이며 다른 규정 준수 관련 개념과 어떻게 다른지 이해하기 위해 규정 준수 정의를 살펴보는 것이 도움이 될 수 있습니다.

자, 첫 번째 주제에 대해 논의하면서 시작하겠습니다.

규정 준수란 무엇입니까?

규정 준수 의미: "규정 준수"라는 용어는 회사가 모든 적용 가능한 규칙 및 규정을 인식하고 준수하는 것을 의미합니다. 지방, 주, 연방 또는 국제 수준의 정부는 이러한 법률을 시행할 수 있습니다.

미리 정해진 목표와 목적을 달성하기 위해 내부 표준과 규범을 준수하는 것을 수반하는 상업적 관찰과 달리 상업적 관찰은 아닙니다. 그러나 두 가지 유형의 준수가 모두 조직의 전략적 경로를 조정하고 도덕 시스템을 개발하며 책임성과 투명성을 제공할 수 있기 때문에 필요합니다.

규정 준수의 이점

데이터 손실 및 사이버 보안 사고와 같은 위험을 줄이려는 조직은 규정 준수를 유지해야 합니다. 그렇게 하지 않으면 라이선스 취소, 평판 손상, 고객 상실, 재정적 불이익 및 손실이 발생할 수 있습니다.

1. 끊임없이 진화하는 규제 환경에서 규정 준수 유지: 연방, 시장 및 주 규정을 준수하기 위해 정책을 조정 및 수정하려는 조직의 경우 최종 제출은 먼 꿈처럼 보일 수 있습니다. 규정 준수 프로세스가 있는 GRC(정부, 위험 및 규정 준수) 시스템의 도움으로 도로에서 이러한 갑작스러운 우회를 예상할 수 있습니다.

2. 기업의 자산과 평판 보호: 준수하지 않으면 평판과 고객의 신뢰에 심각한 부정적인 영향을 미칠 수 있습니다. 설상가상으로 면허가 취소되면 회사의 목표와 포부를 달성하기가 더 어려워집니다. 규정 준수를 관리하면 이러한 위험을 줄이고 일상적인 작업을 효율적으로 운영할 수 있습니다.

오늘날 기업에서 규정 준수가 중요한 이유는 무엇입니까?

1. 재정 건전성

규정 준수 부서에 따르면 재정 보안은 규정 준수의 주요 이점입니다. 위반 법인은 규제 제한을 위반할 경우 가혹한 벌금을 부과받을 위험이 있습니다.

2. 소송에 대한 방어

재정적 처벌을 방지하는 것과 함께 규칙과 규정을 따르면 당국이나 다른 사람이 제기한 소송에서 기업을 보호할 수 있습니다. 예를 들어, 2019년에 142개의 지방 정부가 2011년 및 2019년 인도 장애인법을 위반한 회사를 고소했습니다.

3. 경쟁력 및 사업 연속성

규정 준수는 업계에서 성공하기 위해 필요한 사항에 대해 기업에 지시하는 풍부한 벤치마크를 제공합니다. 시장 균일성을 장려하고 기업이 정직하고 도덕적이며 공정하게 경쟁할 수 있는 기회를 제공하기 위해 규정 준수 요구 사항도 진화했습니다. 규정을 성공적으로 준수하는 회사는 해당 산업에서 경쟁 우위를 누릴 수 있습니다.

4. 사이버 범죄 보호

의료 및 금융과 같은 고위험 산업은 수집하는 데이터의 중요성을 이해하고 기업이 범죄자의 표적이 되고 있다는 사실을 알고 있습니다. 반면에 일부 산업에서는 표적이 될 가능성이 낮다고 생각할 수 있습니다. 이러한 잘못된 믿음은 종종 규정 준수에 대한 집중 부족과 보안 저하로 이어져 사이버 공격 및 데이터 유출의 위험을 높입니다.

데이터 유출은 고객 참여를 줄여 회사에 막대한 재정적 영향을 미치고 심지어 회사를 폐쇄하고 파산시킬 수도 있습니다. 기업이 위험 행위자로부터 자산을 보호하고 데이터 보호를 보장하기 위한 여러 보호 장치 중 하나 역할을 하는 규정을 준수하도록 의무화함으로써 규정 준수는 데이터 보안을 촉진합니다.

규정 준수 문제

법적 규제 준수 표준을 위반하는 회사는 관련 규제 기관의 현장 준수 감사 및 검사를 포함한 개선 프로그램에 참여해야 하는 등 다양한 처벌을 받을 수 있습니다. 규정을 준수하지 않는 기업에는 재정적 벌금과 과태료가 부과되는 경우가 많습니다. 지속적으로 또는 특히 심각한 규정 준수 위반을 발생시키는 회사는 잠재적으로 브랜드 평판을 잃을 수 있습니다.

규정 준수는 인프라와 직원 측면에서 비용이 많이 들 수 있습니다. 기업은 이해관계자를 만족시키고 기업 운영을 유지하기 위해 수익 창출을 목표로 해야 하며 규정 준수 규칙 및 규정을 준수하는 데 필요한 자본 지출도 이루어져야 합니다. 금융 및 의료와 같이 규제가 엄격한 분야에서 이러한 재정 규정 준수의 어려움은 특히 중요합니다. 다음은 규정 준수를 유지하면서 발생하는 기타 비즈니스 전략 관련 문제입니다.

• 새로운 법안이 비즈니스의 미래와 현재 비즈니스 전략에 어떤 영향을 미칠지 파악합니다.
• 컴플라이언스 문화를 정립하고 함양하여 조직 전체에 전파합니다.
• 법무부서, 컴플라이언스부서, 감사부서, 사업부서에서 요구하는 컴플라이언스 직위 및 컴플라이언스 업무를 선정 및 채용합니다.
• 규정 준수 패턴을 인식하고 효율성을 높이는 규제 절차를 통합합니다.

또한 소비자 기술의 끊임없는 진화는 규정 준수를 위한 기업의 노력을 복잡하게 만듭니다. 예를 들어, 직원이 직장에서 개인 모바일 장치를 사용하면 이러한 장치에 규정을 준수하는 민감한 회사 데이터가 포함되어 있기 때문에 규정 준수에 대한 의문이 제기됩니다. 사물 인터넷의 부상으로 엔드포인트와 연결된 장치의 수가 크게 증가했습니다. 네트워크 규정 준수 취약성은 모바일 및 IoT 장치에 대한 보안 부족으로 인해 발생합니다. 디지털 비즈니스는 규정 준수를 유지하기 위해 필요한 업그레이드를 따라잡고 취약점이 발견되면 기존 소프트웨어를 즉시 패치해야 합니다.

회사의 규정 준수 요구 사항

비즈니스 관리에는 조직의 목표와 목표를 달성하기 위해 함께 작동하는 상호 연결된 여러 단계가 수반됩니다. 이러한 구성 요소 또는 의무에는 회사의 재무 및 회계 추적, 지적 재산 보호, 법률 준수 등이 포함됩니다. 통합하기로 선택한 자본 구조에 따라 변경될 수 있으므로 후속 규정 준수 문제를 이해하는 것이 중요합니다. 인도에서 사업을 운영하는 기업이 준수해야 하는 주요 규정 준수 요구 사항은 아래에 요약되어 있습니다.

1. 연간 프로세스를 시작하는 데 필요한 요구 사항:

ㅏ. 의사록 얻기
비. 회사의 인감 및 등록 취득
씨. 주권 생성 및 인쇄
디. 법정 레지스트리 업데이트.

2. 분기별 규정 준수(90일마다):

ㅏ. 이사회 회의 안건, 의사록 및 출석 기록의 초안 작성
비. 필요한 경우 법정 레지스터 업데이트

3. 연간 규정 준수:

ㅏ. 기타 사항에 대한 이사의 이해관계 공시 작성 및 제출
비. 재무 및 이사 승인 문서 작성 및 제출
다.감사인 선임을 위한 의사록 작성 및 제출
디. 연간 보고서 작성 및 제출
이자형. 회사 재무 및 통지서 작성 및 제출.
에프. 연례 총회의 안건, 의사록 및 출석 기록의 초안을 작성합니다.

4. 법인세 신고:

ㅏ. 사업체는 매년 법인세 신고서를 소득세부에 제출해야 합니다.
비. 관련 당사자와 국내외 비즈니스를 모두 수행하는 회사는 연간 이전가격 감사를 제출해야 합니다.

5. 원천징수세 신고서:

ㅏ. 회사는 특정 서비스(왕실, 기술 작업 등)에 대해 인도 외부의 법인에 지급한 금액에 대해 필요한 세금을 원천징수하고 관련 원천징수세 양식을 제출해야 합니다.
비. 회사는 또한 인도 회사에 지급한 금액에 대해 원천징수세라고 하는 특정 종류의 원천징수세를 원천징수해야 합니다.
c. 매 분기마다 기업은 원천징수세 신고서를 제출해야 합니다.
디. 공인회계사는 국제 지급에 대한 원천징수세 공제를 증명해야 합니다.

6. 제조업자에 대한 소비세:

상품을 생산 및 제조하는 회사는 중앙 소비세법을 준수해야 합니다. 이 때문에 기업은 공장에서 반출되는 모든 제조품에 대해 정해진 세율로 관세를 납부해야 합니다.

7. 서비스 제공자의 경우: 서비스세

서비스 제공 사업체는 2년마다 세금 보고서를 제출하고 매월 제공하는 서비스 비용에 대한 서비스세를 납부해야 합니다(인도 외부에서 제공되는 서비스에 대해서는 부과되지 않음).

8. 기타 과세

ㅏ. 또한 모든 수입품에는 관세가 부과됩니다. 인도 세관에서 통관을 위해 필요한 물품을 가져올 때 이 관세를 지불해야 합니다.
비. 기업은 신고서를 제출하고 부가가치세를 납부해야 합니다.
씨. 특정 주의 무역 또는 직업에 종사하는 사업체는 등록하고 직업세를 납부해야 합니다. 이 세금은 조직과 직원 모두에게 부과됩니다. 회사는 직원을 대신하여 세금을 지불하고 그 금액은 직원의 급여에서 차감됩니다.

결론

규정 준수 프로그램은 한 번에 완료되지 않습니다. 귀하의 비즈니스는 정기 감사 및 검토 기간을 예약해야 합니다. 또한 회사는 법률 개발을 추적하고 회사에 미치는 영향을 이해할 수 있는 주제별 전문가와 상의해야 합니다. 이를 통해 프로그램의 효율성을 지속적으로 평가하고 사전 조치를 취할 수 있습니다.
이 검토 절차를 자동화하면 간과되는 사항이 없는지 쉽게 확인할 수 있습니다. 규정 준수 소프트웨어의 중요한 이점 중 하나는 다음과 같습니다. 검토 및 수정을 위해 문서를 적절한 사람에게 전달하도록 워크플로 및 미리 알림을 구축할 수 있습니다.
또한 규정 준수의 중요한 중요성(및 직면할 수 있는 어려움)을 알고 있으므로 앞서 언급한 권장 사항을 실행 계획으로 사용할 수 있습니다. 이러한 조치는 자산, 평판, 내부 및 외부 청중 모두를 보호하는 회사의 성공적인 규정 준수 정책을 개발하는 데 도움이 됩니다.

자주 묻는 질문

1. 어떤 다른 유형의 규정 준수가 있습니까?

답변: 구조의 출처를 보여주는 두 가지 주요 규정 준수 유형은 기업 및 규정 준수입니다. 기업 및 규정 준수 모두 일련의 지침을 준수해야 합니다.

2. 규정 준수와 관련된 위험은 무엇입니까?

답변: 기업이 산업 표준, 국내법 또는 제안된 모범 사례를 위반하는 경우 법적 처벌, 금전적 몰수 및 상당한 손실의 대상이 될 수 있습니다. 이를 컴플라이언스 위험이라고 합니다. 무결성 위험은 규정 준수 위험의 또 다른 이름입니다.

3. 4개의 개별 규정 준수 범주는 무엇입니까?

답변: 의식적으로 준수, 무의식적으로 준수하지 않음, 실수로 준수 및 의도적으로 준수하지 않는 것은 준수 태도의 네 가지 범주에 속합니다. 의도와 제도적 성취도 이러한 태도가 수행되는 방식에 중요한 역할을 합니다.

4. 규정 준수의 의미는 무엇입니까?

답변: 조직이 해당 법률, 규칙, 표준 및 요구사항을 준수하는 것을 규정 준수라고 합니다. 정부 벌금 및 기타 법적 제재는 규정 준수 위반을 처벌하는 데 정기적으로 사용됩니다.